罚没9000万! 揭秘“银河系”潘氏兄弟内幕交易案

发布时间:2022年08月11日
       北京报道, 时隔七年, “银河”潘氏兄弟的名字出现在中国证监会的行政处罚决定书中。此次, 银河生物(000806.SZ)、天成控股(6000112.SH)的实际控制人潘琦的弟弟潘勇, 因内幕交易被证监会罚款逾9000万元, 禁止证券市场10年。
       此外, 2011年, 被禁止上市10年的潘琦被中国证监会认定为上述内幕交易案中与潘勇频繁接触的内幕人士。据华夏时报记者不完全统计, 这是潘氏兄弟10年来第三次被证监会处罚。银河生物和天成控股的控股股东均为银河天成集团, 后者的实际控制人为潘琪, 自然人潘勇也是后者的大股东。证监会官网8月20日披露, 潘勇作为天成控股股东、银河生物大股东银河天成集团利用两条内幕信息进行内幕交易, 严重扰乱了证券交易秩序。证券市场, 严重损害了投资者利益。证监会认定的两条内幕消息, 第一条形成于2017年4月, 涉及天成控股2016年净利润由盈转亏, 第二条形成于2017年3月, 涉及银河生物的谈判收购汉素生物科技股权。
       联系本案涉案潘勇的知情人是潘琦;涉案交易账户, 经证监会认定, 为潘勇实际控制的“黄某国”账户。对于证监会的认定, 潘勇有几点辩解:一是内幕信息形成日期认定错误;二是涉案“黄某国”账户为潘勇、黄某国共同管理的“特殊”理财账户, 可由双方控制;三、涉案账户为出售“天成控股”和收购“银河生物”是基于市场行情和独立判断, 并非内幕消息;潘勇不知道涉案内幕信息。
       但证监会最终没有采纳抗辩理由, 决定没收潘勇违法所得149, 33306.29元, 并处以罚款74, 666, 531.45元, 并对潘勇处以10年禁售令。证券市场:自决定公告之日起, 在禁售期内, 潘勇不得从事证券业务,

不得担任上市公司和非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员。当他10年处罚弟弟潘勇3次, 遭遇市场禁售时, 弟弟潘启的市场禁售还没有结束。
        2011年, 未更名为银河生物的银河科技被证监会认定为虚增业绩、隐瞒关联方金融交易、隐瞒对外担保、隐瞒银行贷款等行为。时任银河科技董事长的潘琦被禁止上市。
       受到处罚的, 10年内不得担任上市公司和从事证券业务的机构的高级管理人员;此外, 银河科技的一批高管也被处以罚款和处罚。此外, 据《华夏时报》记者报道, 早在2010年, 潘琪、潘勇、高超等就因“银河”公司被发现非法利用他人账户进行交易而被证监会警告罚款。 “长征电器”个股。 .而证监会 2010年的刑罚源于2006年严一鸣律师和媒体曝光潘琪等人“坐牢”长征电气的事件。 “潘琪的花招没有逃过村里大部分人的套路——大量的拖拉机账号都藏在幕后, 不同的是潘琪的亲戚成了“拖拉机司机”, 他的弟弟潘勇, 堂兄高超, 妈妈高伟峰, 我们一起撑起潘琪的天空……”有媒体在2006年发表的调查报告《惊人的秘密:长征电器在银河装装的起止点》中这样说道。一位经纪从业者告诉“ 《华夏时报》记者认为, 所谓“拖拉机账户”是指一个资金账户对应多个证券账户,

而后者实际上是由同一机构或同一个人操作。人的真实身份”不容易被外界发现。“银河系之首潘启身上有着一些不可磨灭的印记, 这与许多经历过那个时期的人有着惊人的相似——他们在海南找到了自己的第一桶金, 然后离开海南,

继续在全国各地淘金。可能是海南的“疯狂”让他们对股市着了迷, 还有相当一部分人还在资本市场上掀起波澜……”前述媒体报道称。 : 陈峰